Op werkdagen voor 23:00 besteld, morgen in huis Gratis verzending vanaf €20

Recensie

Handboek Compliance Professional

Het boek 'Handboek Compliance Professional' van het Nederlands Compliance Instituut (NCI) is het standaardwerk voor iedere compliance professional. Het NCI omschrijft hun boek als volgt; 'Het bestrijkt het volledige veld dat de compliance officer in de financiële sector tot zijn of haar domein kan rekenen.' In mijn optiek doen zij zichzelf met deze beschrijving te kort.

Marius van Rijswijk | 12 maart 2012

Het NCI is een advies- en opleidingsinstituut. Zij adviseren (financiële) ondernemingen over compliance in de ruimste zin van het woord en verzorgen een breed assortiment aan opleidingen. Het handboek is samengesteld door het team van compliance officers van het NCI en vormt de basis voor het zelfstudiepakket voor de opleidingen 'leergang compliance officer' en 'leergang compliance professional'. In zes hoofdstukken wordt het palet van de compliance helder en gestructureerd beschreven. De informatiedichtheid is hoog en het is zeker geen boek voor op het nachtkastje. Wil je echt inhoudelijk wat opsteken van het boek, dan raad ik aan om dit in alle rust te lezen. Het boek is zeer goed en leesbaar opgezet zodat het toch soepel leest. In het eerste hoofdstuk wordt ingegaan op het ontstaan van compliance en de samenhang tussen compliance en integriteit. In hoofdstuk 2 wordt een toelichting gegeven op de compliancefunctie binnen ondernemingen en de specifieke aandachtsgebieden van de compliance officer. In het derde hoofdstuk worden de financiële toezichtwetten, integriteitswetten en onderliggende regelgeving nader toegelicht. Daarnaast wordt een aantal wetten en regels behandeld die steeds vaker onderdeel vormen van het takenpakket van de compliance officer. In hoofdstuk 4 wordt één van de aandachtsgebieden van de compliance officer gedetailleerd toegelicht: de bestrijding van witwassen en terrorisme-financiering. In het laatste hoofdstuk gaat over het opstellen van een compliance program van de organisatie. Van het relatief weinig aantal boeken dat aangeboden wordt op het onderwerp compliance is het handboek van het NCI wel het basiswerk. Een alternatief zou kunnen zijn het boek; 'The Science of Compliance' van Henriette Gelinck. Dit boek is meer geschikt voor het creëren van awareness bij mensen binnen de organisatie die het belang van compliance nog niet inzien. Eerlijkheid gebied mij te zeggen dat de titel en ondertitel van 'The Science of Compliance' een verwachting schept die niet wordt waargemaakt. De titel doet vermoeden dat er praktische handvatten worden gegeven hoe je als ondernemer omgaat met de steeds complexer wordende regelgeving en hoe je een compliance-programma opzet. Het boek geeft echter geen schets van de mogelijkheden van compliance, noch geeft het echt veel inhoudelijke kennis rondom compliance en de concrete toepassing ervan in de praktijk. Het boek beschrijft vooral waarom compliance belangrijk is en waarom ondernemingen dit serieus moeten nemen. Voor dat doel kan het zeer geschikt zijn. Het handboek van het NCI biedt inhoudelijk meer omdat het dieper ingaat op specifiek wet- en regelgeving. Daarnaast geeft 'Handboek Compliance Professional' juist wel die praktische handvatten en beschrijft het onder meer hoe je een compliance programma op moet starten en welke aandachtsgebieden daarbij van belang zijn. Op basis van hoofdstuk 6 van het handboek kan je prima een start maken met het opstellen van een compliance programma. Vanuit die optiek vind ik dan ook dat dit handboek breder is dan alleen 'de financiële sector', zoals het NCI dat zelf schetst. Het is bruikbaar voor alle ondernemingen die meer grip willen krijgen op hun compliance-issues en daarvoor een gestructureerde aanpak willen hebben. Dit boek is uiteraard geschikt voor compliance officers en medewerkers, als zij de leergang compliance officer of professional nog niet hebben gevolgd uiteraard. Maar het is in mijn optiek ook zeer geschikt voor directieleden, juristen, risk managers, security managers en accountants. Diegene die geïnteresseerd zijn in het nut en de noodzaak van compliance binnen hun organisatie, kunnen volstaan met het lezen van het eerste, tweede en zesde hoofdstuk. De meer inhoudelijk geïnteresseerde mogen vooral hoofdstuk drie, vier en vijf niet missen.

Over Marius van Rijswijk

Marius van Rijswijk is directeur-eigenaar van consultancybureau Doen Consultancy. Hij is alumnus van Business School Nederland, de Action Learning MBA.

Deel dit artikel

Wat vond u van dit artikel?

0
0

Boek bij dit artikel

Populaire producten

    Personen

      Trefwoorden